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ASIC吊销Guarded Pty Ltd的AFS牌照 因关键人士离职导致金融服务能力缺失
发表日期:2019-08-04 16:51| 来源 :本站原创 | 点击数:
本文摘要:澳大利亚 证券投资 委员会 (ASIC)日前吊销了总部位于悉尼的Guarded Pty Ltd (下称“Guarded”)的澳大利亚金融 服务 (AFS)牌照,因该公司未能遵守 金融服务 法律。 吊销决定已于2019年5月27日起生效。 在其 责任 经理 ——由ASIC任命为公司的关键人士(Key Per

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前吊销了总部位于悉尼的Guarded Pty Ltd (下称“Guarded”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因该公司未能遵守金融服务法律。

  吊销决定已于2019年5月27日起生效。

  在其责任经理——由ASIC任命为公司的关键人士(Key Person)——辞职之后,Guarded无法维持提供AFS牌照授权的金融服务所需的能力。Guarded亦未通知ASIC或提出合适的替代方案。

  一般而言,如ASIC认为一家持牌方依赖某名人士维持AFS牌照下提供金融服务的能力、知识和技能,则ASIC会指任其为AFS牌照的关键人士。保持竞争力对于向消费者提供适当的建议和确保持牌方高效、诚实和公平地提供金融服务至关重要。

  此外,Guarded也未能向ASIC提交2017和2018财年财务报表(Financial Statements)和审计报告(Auditors Reports)。Guarded的过失表明其不理解其作为AFS持牌方的义务。

  ASIC希望AFS持牌方在负责监督金融服务提供状况的关键人士辞职时遵守法律,在变更发生后10个工作日内通知ASIC。


(责任编辑:DF120)

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