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ASIC:外汇和差价合约报告要求变更将于7月生效
发表日期:2019-06-22 20:49| 来源 :本站原创 | 点击数:
本文摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已公布其2018年7月至12月期间的市场诚信报告,ASIC提醒公司为即将到来的几种衍生品的报告变更做好准备。 在报告中,ASIC概述了实施“公平、强大和高效的金融体系”的方法,其中之一是改变差价合约(CFD)、外汇保证金交易和股票场

  澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已公布其2018年7月至12月期间的市场诚信报告,ASIC提醒公司为即将到来的几种衍生品的报告变更做好准备。

  在报告中,ASIC概述了实施“公平、强大和高效的金融体系”的方法,其中之一是改变差价合约(CFD)、外汇保证金交易和股票场外衍生品交易的报告标准。

  具体而言,ASIC将要求使用“生命周期”方法将这些交易报告给衍生品交易数据库,而不是截止日期“快照”方法。这一新的报告标准将从2019年7月1日起生效。

  目前,公司只需要使用“快照”方法报告这些交易,也就是说,他们只需要报告在工作日结束时设立的头寸。例如,一家ASIC经纪商一天买单10000手,卖单12000手,净头寸是2000手,原来使用截止日期“快照”报告方法的话,平台只需要上报2000手。

  然而,正如Traction Fintech联合首席执行官Quinn Perrott所强调的那样,生命周期报告方法要求报告前一个工作日发生的场外衍生品的买进、卖出以及任何修改。

  也就是说,无论现在平台内部对冲了多少客户头寸,都得明明白白地报告给ASIC,ASIC可以更清楚的了解一家平台的经营情况以及盈亏情况。

  2018年至今,从中国跑路的ASIC平台非常多,包括博美BMFN、哈利法Halifax、丰汇FFS、福袋MS、卓德等,AISC受到的压力增大,自然要加强对平台的监管,查清楚每家平台每天的经营情况。

  虽然当前的衍生品交易规则允许报告实体选择快照或生命周期报告方法,但ASIC有权不允许某些衍生品使用快照报告,并且它已经这样做了。但是,澳大利亚监管机构只有在决心促进金融稳定、支持发现和防止市场滥用或提高有关当局可获得信息的透明度时才能做出这种改变。

  “ASIC认为这些变化将有助于监控市场不端行为以及防止这些产品中的市场滥用,”Perrott补充道。

  ASIC专注于企业行为和文化

  ASIC还在报告中概述了它加强了对金融市场顶级参与者的监督,以便更好地了解他们的行为、文化和商业模式。

  ASIC表示,实现行为改变是我们工作的重要部分。通过改变行为,我们可能能够避免未来的风险行为和违规行为,并保护投资者免受损失。

  过去的几个月里,有传言称ASIC可能会跟随欧洲证券和市场管理局(ESMA)的脚步,并实施产品干预措施。

  欧盟经纪商拥有糟糕的企业文化,这是ESMA实施其限制的主要原因之一,以规范一个充斥着不良行为的市场。在报告中,ASIC强调分析企业的文化和行为是其首要任务之一。

  今年4月,澳大利亚议会通过产品干预法赋予ASIC与ESMA相同的权力,ASIC向潜在的产品干预迈进了一步。

(责任编辑:DF150)

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