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ASIC取消部门对经纪商的最新要求
发表日期:2019-04-24 14:57| 来源 :本站原创 | 点击数:
本文摘要:FinanceMagnates周四(4月18日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)向经纪商就其最近一系列要求发送了澄清信。该监管机构撤回了部分之前受到争议的澳洲法规的阐述,

(责任编辑:DF378)

  此次发送的澄清信表白对4月12日媒体宣布的激愤行业的相干礼貌动静举办从头评估。ASIC修改了详细的时刻表,以及一系列经纪商必要依据ASIC礼貌推行的划定。

  最后,ASIC暗示正与中国和其他地域禁锢机构密合适作,以确保经纪商的合规。

  “凡是性取消”客户头寸的条款被耽误至6月30日。这一耽误为澳洲经纪商寻求法令提媾和判定封锁客户头寸的障碍提供了公道的时刻。

(文章来历:中金网)

  ASIC奉告经纪商,假如提供处事和招揽客户的要领不切合他们地址统领区的要求,就必要当即遏制。

  澳大利亚行业上周开始就详细的礼貌条款提出抗议,一些经纪商敏捷开始组织针对禁锢机构要求的抵抗。看来这些阴谋背后具有必然的礼貌依据,今天ASIC撤回了对经纪商要求中具有争议的条款。

  经纪商还被指引应停止就AFS执照在外洋的统领范畴举办诱骗性告诉。

  尽量延期为澳洲行业提供了喘气之机,但企业仍被要求在5月10日前为ASIC提供他们的动作打算。按照最近澳洲禁锢机构的数据要求,企业被要求在7月8日条件供差异地域零售和批发客户的数目。

  “确保遵守相干统领区内的礼貌并作为AFS执照持有者推行他们在澳洲的司法任务是持有执照者的终极责任。”ASIC的新声明中写道。

  Finance Magnates周四(4月18日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)向经纪商就其最近一系列要求发送了澄清信。该禁锢机构撤回了部门之前受到争议的澳洲礼貌的叙述,但仍寻求就相干屎的更多澄清。

  按照修改后的时刻表和对经纪商的提议,公司仍需向禁锢机构提供部门信息。经纪商将必要就在他们所属统领区的正当性寻求法令提议。这包罗公司招揽客户的方法。

  经纪商们还必要在2019年7月1日前上报每个策划地域内所持有的客户资金总量。值得留意的是,禁锢机构将批发客户也插手到这一要求清单中。

(责任编辑:admin)
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